一、基本情况

1、基础工商信息

企业名称：中国葛洲坝集团勘测设计有限公司

企业级次（中央企业集团为1级企业，依次类推）：三级

主要业务：勘察设计、试验检测、测绘、安全监测。

注册地：中国湖北省武汉市

注册资本：3.52亿元

所处行业：技术服务业

是否高新技术企业：否

2、股权结构

3、2020年度主要财务指标（单位：万元）

4、公司简介

中国葛洲坝集团勘测设计有限公司（以下简称葛洲坝勘测设计公司）伴随着共和国水电事业的发展不断成长，其勘察设计、试验检测、测绘业务的前身分别为三三〇工程局科技处设计室、三三〇工程局试验室、三三〇工程局测量队，之后改制发展为中国葛洲坝集团股份有限公司勘测设计院（以下简称设计院）、葛洲坝集团试验检测公司（以下简称试验检测公司）、中国葛洲坝集团股份有限公司测绘工程院（现更名为葛洲坝测绘地理信息技术有限公司，以下简称测绘公司）。

2014年3月，葛洲坝集团决定整合设计院、试验检测公司、测绘公司、葛洲坝集团项目管理有限公司（已划转至葛洲坝国际公司），在三家子公司和一家分公司基础上重组中国葛洲坝集团勘测设计有限公司（其中设计院分公司为代管），打造了葛洲坝集团内部唯一以勘察设计、试验检测和测绘业务为主业的技术服务型建筑子企业。

2019年11月，为落实葛洲坝集团发展新思路，加快提升设计和设计管理能力，推动投融资、总承包业务高质量发展，葛洲坝集团出台《2019-2023年设计业务发展规划》《葛洲坝勘测设计公司专业化建设方案》。在企业定位上，明确以葛洲坝勘测设计公司为主体，建设具有较强设计和设计管理能力的葛洲坝集团设计平台公司，助推葛洲坝集团建筑业转型升级；在组织架构上，将设计院与葛洲坝勘测设计公司在管理层级上合并，实行“一套班子、两块牌子”。现葛洲坝勘测设计公司本部位于武汉市洪山区珞喻东路葛洲坝光谷大厦。

按照葛洲坝集团战略部署，葛洲坝勘测设计公司坚持“以勘察设计业务为核心发展方向，试验检测、测绘业务协调发展”的“一主两辅”业务格局，不断强化专业化建设，坚持三项功能定位不断提升设计能力和设计管理管理能力，不断提升技术服务水平，助推葛洲坝集团建筑业高质量发展。

葛洲坝勘测设计公司,注册资本3.5亿元，在各业务领域拥有相关资质资格30余项。勘察设计领域拥有工程勘察（岩土工程、工程测量）专业甲级、水利行业设计甲级、公路行业设计甲级、建筑行业（建筑工程）设计专业甲级、工程勘察（水文地质勘察）专业乙级、市政行业（道路、给水、环境卫生、排水、桥梁）设计专业乙级、电力行业（水力发电<含抽水蓄能、潮汐>）设计专业乙级、风景园林设计专项乙级、城乡规划丙级。试验检测领域拥有水利工程质量检测（岩土工程、混凝土工程、量测）甲级、公路工程试验检测综合甲级、水运工程结构（地基）甲级、水运工程结构类试验检测乙级、水运工程材料类试验检测乙级、水利工程金属结构类质量检测机构乙级、中国实验室国家认可委员会认可证书、建设工程质量检测机构资质、计量认证资质认定证书。测绘领域拥有测绘（大地测量、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘）甲级、测绘（海洋测绘、地图编制等）乙级。其他领域拥有特种工程（结构补强）专业承包、水利水电工程施工总承包三级资质、市政公用工程施工总承包三级资质。

葛洲坝勘测设计公司现有职工800余人，本科及以上学历人员达70.44%，高级职称人员达21.67%，具有各类执业资格人员达33.74%；享受国务院政府特殊津贴专家1人、央企技术能手4人、中央企业青年岗位技能能手3人、湖北省“五一劳动奖章”获得者1人、楚天技能名师2人、荆楚工匠1人。

5、竞争优势及行业地位

中国葛洲坝集团勘测设计有限公司（以下简称公司）是葛洲坝集团二级全资子企业，是葛洲坝集团内部唯一以勘察设计业务为核心主业的专业化公司。作为葛洲坝集团设计平台公司，依托平台优势，围绕水利、市政、环保、建筑、交通等非电领域、构建了以勘察设计为核心主业，试验检测、测绘监测协同发展的“一体两翼”发展格局。公司具备如下竞争优势：

1.平台优势。中国能建、葛洲坝集团作为中国乃至全球知名工程公司，具有较强的资本运作能力、工程建设能力和后期运营能力，形成了投资、建设、运营为一体的完整产业链。依托中国能建、葛洲坝集团强大的资源整合、项目获取能力，检测、测绘及安全监测等业务。

2.协同经营优势。葛洲坝集团建立“1+1+6”市场开发体系，加强高端公共关系平台建设；出台协同经营政策，加大专业业务内部协同力度；完善投资管理体系，加强投资拉动工程主业发展，这些举措为公司在高端关系建立、市场开发、项目获取、产业链延伸等方面提供了巨大的协同空间。随着集团投融资和总承包业务规模持续扩大，勘察设计、试验检测、测绘和安全监测等业务内部市场规模较大，勘察设计等业务内部市场增长空间可观，为公司充分利用协同经营政策，发挥专业优势，做强做大专业业务提供了内部保障。

3.产业链优势。公司是葛洲坝集团内唯一从事勘察设计、试验检测、测绘和安全监测等专业服务的建筑子企业，在各专业领域拥有较为完备的管理体系和人才队伍，基本形成了覆盖项目前期可研、规划设计，建设期工程管理等全过程工程咨询产业链条和服务体系。成立至今，先后为402个项目提供前期咨询和勘察设计服务，为400余项目提供监理、项目管理等工程咨询服务，为1028个项目提供试验检测和测绘服务。这为公司依托专业优势，进一步做强勘察设计、试验检测、测绘和安全监测业务，向发展前景良好的全过程工程咨询业务转型升级提供了有效切入点和专业支撑。

4.技术优势。公司在试验检测、测绘等领域拥有混凝土硬化程度测录装置、大体积混凝土温控系统、试验室温湿度监控云平台、无人机航空摄影测量技术等一系列具有行业领先水平的科技成果和核心技术，广泛应用于水利水电、建筑、市政等领域的工程项目中，先后获得国家科学技术进步二等奖1项，国家技术发明二等奖1项，省部级科技进步奖7项，授权专利126项，主编或参编国家和行业标准15项，省部级及行业级工法3项。技术的逐步积累，为公司高质量发展奠定了基础。

二、混改背景和目的

混合所有制改革高度契合公司发展战略。引入各类非国有资本，可形成国有资本控股的股权多元化结构，对提高国有资本配置和运行效率，快速提升企业活力、创造力和竞争力，促进可持续发展有着重要现实意义。

1.围绕“补短板、促进能力提升”引入行业一流企业作为战投，快速提升公司市场竞争力

目前，公司设计和设计管理能力尚无法两级集团战略发展需要，相对行业头部企业竞争力较弱。聚焦水利水电、建筑、市政、环保、交通五个领域，引进具备行业一流设计和设计管理能力的企业作为战略投资者，在产权层面开展战略合作，能够更好地整合行业一流设计资源。同时，通过战略投资者的资源投入和业务合作，可以快速帮助公司培育资质，培养人才，提升能力，助推公司快速发展。

2.加快体制机制转变，激发经营活力，提升企业综合效益

引入非国有资本,可以加快公司体制机制改革步伐，尤其是在薪酬分配体制、市场化经营机制等方面采取更加灵活的机制，提高公司经营能力。通过体制机制改革，在外部市场上增强公司市场渠道竞争力，促进公司改善内外市场结构、推动公司业务布局、市场布局结构调整,加快业务转型与商业模式创新，进一步激发企业活力、创造力和市场竞争力。

3.提升企业凝聚力，实现企业发展成果与员工共享

公司作为知识密集型企业，留住人才，充分发挥员工主观能动性、尽其所能，是企业持续发展的关键因素。目前，因薪酬体制受限、缺乏长期激励手段等因素，公司核心骨干员工流失严重。通过采取超额利润分享、项目跟投等激励措施，能够促进全体员工更加关注企业的发展战略，充分调动员工积极性与创造性，最大程度激发员工的活力和创新精神，有利于员工职业发展，更好地促进企业持续健康发展。

三、混改方式

□合资新设□转让部分股权■增资扩股

四、混改方案

1.基本思路

按照“一次决策、分步实施”的方式，通过增资扩股，分两步完成引进战略投资者和实施员工持股。

第一步，在财务审计和资产评估的基础上，合理设计股权结构，通过产权交易机构公开引进战略投资者，将公司由葛洲坝股份公司独资的有限责任公司改制为葛洲坝股份公司控股，外部国有、非国有资本参股的混合所有制形式的有限责任公司。深度转换和健全优化经营机制，形成更加科学合理、更加灵活高效、更加市场化的管理机制。

第二步，科学制定员工持股方案，在满足上级单位对员工持股政策条件的基础上，经中国能建审批后，实施员工持股，将公司改制为国有股东、非国有股东和员工共同出资设立的国有控股的混合所有制企业。

2.战略投资者的选择

拟引入在水利、市政、环保、建筑、交通等一个或多个行业具备较强规划咨询、勘察设计和设计管理能力的企业2-3家，以增资扩股的方式作为战略投资者引进，其合计持股比例不超过49%，以货币资金或其所持有的设计资源注入等方式出资，其中非国有资本持股比例不低于6%。

3.员工持股

实施员工持股是公司广大员工的迫切希望。公司计划在引进战略投资者实行混改后，加快商业模式创新、外部市场开拓和业务结构调整，积极争取作为改革试点企业，适时实施骨干员工持股。

在达到员工持股条件后，公司拟设立员工持股平台，持股平台以现金增资方式占实施员工持股后公司总股本的10%左右。

4.改革后公司的股权结构

混改后、实施员工持股前，葛洲坝集团以公司评估备案后的企业全部净资产出资，占改革后公司总股本的51%-67%；战略投资者（2-3家）以货币资金或其持有的设计资源注入等方式出资，占改革后公司总股本的33%-49%。

实施员工持股后，葛洲坝集团占改革后公司总股本的46%-60%；战略投资者（2-3家）占改革后公司总股本的30%-44%；骨干员工以现金出资，占改革后公司总股本的10%左右。员工与葛洲坝集团签订一致行动人协议，确保葛洲坝集团控股地位。

五、混改后公司治理、三项制度改革等基本思路

1.完善治理结构

公司根据《中华人民共和国公司法》等法规法规，把坚持和加强党的领导的要求融入企业治理，打造党委（党委）会、股东会、董事会、监事会和经理层各负其责的现代企业治理体系。

公司设立党委，党委书记1名，党委书记、董事长由一人担任。根据党员人数、规模和工作需要，设立主抓企业党建工作的专职副书记1名，其他党委成员若干名。符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。

公司设立股东会，是公司的最高权力机构。

公司设立董事会，成员为7-9人。混改后、实施员工持股前，葛洲坝集团推举4-5人，引入的战略投资者推举3-4人，非国有资本股东至少推荐1人。实施员工持股后，葛洲坝集团推举3-4人，引入的战略投资者推举3-4人，非国有资本股东至少推荐1人，员工持股平台推举1人（最终人数根据引入战略投资者的数量及各方持股比例确定）。董事会设董事长1名，由葛洲坝集团推举人员担任。董事长为公司法定代表人。董事任期三年，任期届满，可连选连任。

公司设监事会，成员为3人，其中葛洲坝集团与引入的战略投资者推举监事各1人，职工监事1人。监事任期每届三年，任期届满，可连选连任。监事会设主席1人，由葛洲坝集团推举人员担任。

公司设总经理1名，副总经理及高级管理人员若干，由董事长提名，董事会决定聘任或者解聘。经理层原则上实行市场化选聘，并按照党管干部的原则实施。

公司按照中国能建、葛洲坝集团对混合所有制企业治理的要求，建立《公司章程》及党委（常委）会、股东会、董事会、董事长办公会、总经理办公会监事会议事规则，明确职权、议事内容和决策程序。

2.优化管控方式

改革后公司将实施更加市场化、更加灵活高效的管控方式。葛洲坝集团作为控股股东，在现代企业制度框架下按照市场化规则，以股东角色和身份参与混改后公司的决策和经营管理，不干预改革后公司日常经营。各方股东通过股东会表决、推荐董事和监事等方式行使股东权利，实施以股权关系为基础、以派出董事为依托的治理型管控模式。在葛洲坝集团内部，可以参照“工作组”模式，加强对混改后公司的管理。依法保障混改后公司自主经营权，落实董事会对经理层成员选聘、业绩考核和薪酬管理等职权，建立规范的经理层授权管理制度。

3.实行经理层任期制和契约化管理

公司对经理层按照“市场化选聘、任期制和契约化管理、差异化薪酬和市场化退出”的原则，进行选聘和管理，探索建立与市场接轨的经理层激励机制经理层每届任期3年，任期届满后，经考核合格的可以连任，重新履行聘任程序并签订《岗位聘任协议》《经营业绩责任书》（年度、任期）。经理层在任期内或任期届满，经考核认定不适宜继续任职的，终止任期、免去现职。如有党组织职务的，经过任免程序，原则上一并免去。

公司建立现有经营管理者与职业经理人的身份转换通道，实现经理层市场化选聘。除专职党委副书记、纪委书记外，原则上经理层全部市场化选聘，实行职业经理人管理，按照市场化原则决定薪酬。

4.建立以价值创造为核心的全员绩效考核体系

按照经营业绩与市场薪酬水平双对标的原则，重新核定公司工资总额。公司对全体员工实行工资总额控制下的全员绩效考核。根据岗位、价值创造等因素，建立市场化的薪酬分配和业绩考核评价体系，形成员工能进能出、收入能增能减的市场化机制。通过激励约束手段，调动员工积极性，提升企业活力和竞争力。

5.探索开展多种方式的中长期激励

目前，公司尚不是高新技术企业，研发人员占职工总数不足10%，利润水平无法满足“5个不低于”中“不低于行业平均净资产收益率计算的利润水平”。为此，公司将以混改为契机，加强生产经营管理，在满足政策规定情况下，除骨干员工持股外，探索开展岗位分红激励、超额利润分享、项目收益分红、项目跟投等各种中长期激励机制。相关方案在公司混改方案获批、满足政策条件后另行制定。

六、是否纳入各项改革试点

□双百企业□科改示范企业□重要领域混改试点企业■未纳入

七、项目图片